SEC是什么？
美国证券交易委员会（SEC）是一个独立的联邦机构，负责监管和保障美国金融市场的公平、有序和透明。它成立于 1934 年，以应对大萧条期间发生的股市崩溃。
SEC 的职责
SEC 拥有广泛的权力，使其能够履行以下职责：
保护投资者免受欺诈和操纵
规范上市公司的财务披露
监督经纪自营商和投资顾问
执行证券法
SEC 如何运作？
SEC 由五名专员组成，由总统任命并经参议院确认。 SEC 工作人员由律师、会计师和调查员等专业人员组成，负责执法、调查和制定法规。
SEC 的影响
SEC 在维护金融市场稳定和投资者信心方面发挥着至关重要的作用。其执法行动和法规有助于防止和揭露欺诈，保护投资者免受损失。此外，SEC 的披露要求有助于向投资者提供有关上市公司财务状况和管理层的透明信息。
与 SEC 相关的另一个重要机构：美国金融业监管局（FINRA）
FINRA 是一家自营监管组织，与 SEC 合作监管证券行业。它负责制定和执行行业规则，调查违规行为并实施纪律处分。 FINRA 与 SEC 密切合作，确保证券市场的公平和诚信。
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