2020年自学考试《金融市场学》模拟考试及答案1
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一、单项选择题I在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题千的括号内，每小题1分。共20分)
1.金融市场以( ) 为买卖对象。
A.实物资产 B.货币资产 C.金筹资产 D.无形资产
2.上海黄金买卖所于( ) 正式开始营业。
A.1990年十二月 B.1991年六月 C.2001年十月 D.2002年十月
3.证券买卖所的组织形式中，不以盈利为目的的是 ( )
A.公司制 B.会员制 C.审批制 D.许可制
4.一般说来，金融工具的流动性与偿还期 ( )
A.成正比关系 B.成反比关系 C.成线性关系 D.无确定关系
5.下列关于一般股和优先股的股东权益，不正确的是 ( )
A.一般股股东享有企业的经营参与权 B.优先股股东一般不享有企业的经营参与权
C.一般股股东不可退股 D.优先股股东不可需要公司赎回股票
6.以下三种证券资金投入，风险从大到小排序正确的是 ( )
A.股票，基金，债券 B.股票，债券，基金
C.基金，股票，债券 D.基金，债券，股票
7.银行向顾客收妥款项后签发给顾客办理转账结算或支取现金的票据是 ( )
A.银行本票 B.商业本票 C.商业承兑汇票 D.银行承兑汇票
8.货币市场的主要功能是 ( )
A.短期资金融通 B.长期资金融通 C.套期保值 D.投机
9.债务人不履行合约，不按期归还本金的风险是 ( )
A.系统风险 B.非系统风险 C.信用风险 D.市场风险
10.中央银行参与货币市场的主要目的是 ( )
A.达成货币政策目的 B.进行短期筹资C.达成合理资金投入组合 D.得到佣金收入
11.在物价下跌的条件下，要维持实质利率不变，应把名义利率 ( )
A.维持不变 B.与实质利率对应C.调高 D.调低
12.世界五大黄金市场不包括 ( )
A.伦敦 B.纽约C.东京 D.香港
13.在国内，可直接进入股票市场的金融机构是 ( )
A.证券市场 B.商业银行C.政策性银行 D.财务公司
14.股票发行方法按是不是通过金融中介机构营销推广，可分为 ( )
A.公募发行和私募发行 B.直接发行和间接发行
C.场内发行和场外发行 D.招标发行和非招标发行
15.国内上海、深圳证券买卖所股票买卖的“一手”为 ( )
A.10股 B.50股C.100股 D.1000股
16.专门同意佣金经纪人的再委托，代为买卖并收取肯定佣金的是 ( )
A.专业经纪人 B.专家经纪人C.零股买卖商 D.买卖厅买卖商
17.国内上市债券以_______买卖方法为主。 ( )
A.现货 B.期货C.期权 D.回购协议
18.国内外汇汇率使用的标价法是 ( )
A.直接标价法 B.间接标价法C.美元标价法 D.直接标价和间接标价法相结合
19.黄金市场按买卖种类和买卖方法可分为 ( )
A.一级市场和二级市场 B.直接市场和间接市场
C.现货市场和期货市场 D.官方市场和黑市
20.关于期权买卖双方的风险，正确的是 ( )
A.买方损失有限，收益无限 B.卖方损失有限，收益无限
C.买方收益有限，损失无限 D.卖方损失、收益均无限
二、多项选择题(在每小题的五个备选答案中，选出二至五个正确的答案。并将正确答案的序号分别填在题千的括号内，多选、少选、错选均不得分。每小题2分。共20分)
21.国内货币市场主要包括 ( )
A.外汇市场 B.商业票据市场 C.银行间同业拆借市场 D.银行间债券市场
E.股票市场
22.机构资金投入者包括 ( )
A.保险公司 B.养老基金C.资金投入基金 D.证券公司E.银行
23.现在，国内国内外币同业拆借市场的买卖币种为 ( )
A.美元 B.日元C.欧元 D.港币E.英镑
24.可贴现的票据有 ( )
A.商业本票 B.商业汇票C.银行承兑汇票 D.政府债券E.金融债券
25.股份公司增资的目的主要有 ( )
A.提升自有资本比重 B.保持和扩大经营C.满足证券买卖所的上市准则
D.促进合作和维护经营支配权E.股东分益
26.关于股票承销方法，正确的是 ( )
A.包销方法下，股票的发行风险完全由发行中介承担
B.代销方法下，股票的发行风险完全由发行公司承担
c.余额包销方法下，发行中介获得全部价差收入
D.全额包销方法下，发行中介获得全部价差收入
E.、代销方法下，发行中介获得佣金收入
27.评定债券等级时应分析 ( )
A.中介机构信誉 B.发行者资信C.发行者偿债能力 D.资金投入者承担的风险
E.监管机构监管力度
28.影响汇率波动的原因包括 ( )
A.国际收支差额 B.两国货币含金量之比C.利率水平 D.一国经济实力
E.财政货币政策
29.国内基金资金投入对象和范围限于 ( )
A.国债 B.公司债券C.金融债券 D.国内发行上市的股票E.短期商业票据
30.资金投入者认购债券的价钱有 ( )
A.平价 B.中间价C.折价 D.市价E.溢价
三、名词讲解(每小题3分，共l5分)
31.可出售大额按期存单
32.汇率
33.掉期买卖
34.资本市场
35.有效市场组合
四、简答卷(每小题6分，共18分)
36.简述金融工具的特点。
37.股票流通市场具备哪些功能?
38.影响黄金价钱的原因有什么?
五、计算题(每小题6分，共l2分)
39.某人在银行存入三年期存款10万元，若三年期按期存款利率为4%，分别用单利法和复利法计算此人存满三年所得利息额。
40.一张5年期，票面价值为l000元，年利率为6%的债券，市价为730元，计算该债券的即期收益率。
六、论述题(15分)
41.试解析货币市场主要参与者的参与目的。
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